欢迎来到贵州场外机构间市场
交易规则

贵州场外机构间市场投资者适当性管理办法

时间:2020-08-20 11:10:01

                                                                           第一章 总则
       第一条 为促进贵州场外机构间市场有限公司(以下简称贵州场外)交易业务平稳、规范、健康运行,防范风险,引导投资者树立正确的投资观念,切实保护投资者合法权益。根据国家相关法律、法规、规章、《贵州省交易场所管理办法(试行)》以及贵州场外交易规则,制定本办法。
      第二条 投资者适当性管理,是指根据交易业务的风险特性,区别投资者的风险认知水平和风险承受能力,确定适当的投资者参与交易业务。
      第三条 投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的判断,也不会降低交易的固有风险,相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。


                                                                          第二章 投资者准入条件
      第四条 本办法所称投资者,是指自愿申请,符合投资者的准入条件,由贵州场外经纪类会员推荐和审核,并在完成注册登记后,参与交易活动的机构投资者或自然人投资者。
      第五条 申请贵州场外投资者资格的机构,须满足以下条件:
   (一)依法设立的法人机构、合伙企业、金融机构依法管理的投资性计划等。
   (二)具有良好的商业信誉,无严重违法违规行为。
   (三)贵州场外规定的其他事项。
      第六条 申请贵州场外投资者资格的自然人,须满足以下条件:
   (一)具备法律规定的完全行为能力的自然人,年满18周岁,且不超过70周岁。
   (二)金融资产不低于50万元人民币。
   (三)具备与投资产品相匹配的风险承受能力。
   (四)贵州场外规定的其他事项。


                                                                          第三章 会员监督管理责任
      第七条 投资者通过为其服务的经纪类会员进行注册登记时,应填写《适当性调查问卷》和《风险承受能力评估问卷》。为其服务的经纪类会员根据评估结果,确定投资者类别。
      第八条 经纪类会员应建立投资者适当性管理档案,记载投资者开户时间、资产规模、信用状况以及风险承受能力等信息。
      第九条 经纪类会员向其投资者提供相关服务时,应进行如下投资者适当性管理:
   (一)了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力。
   (二)向投资者提供与其风险承受能力相匹配的交易业务,并进行持续跟踪和管理。
   (三)开展交易业务前,向投资者介绍交易业务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的投资者教育。
   (四)应充分揭示交易业务的风险,投资者通过经纪类会员充分了解交易业务可能存在的风险后,应签署《风险揭示书》和《合格投资者风险认知书》,如投资者故意隐瞒相关情况,则应承担相应的责任。
      第十条 投资者参与贵州场外交易业务时,应当了解其风险特征,结合自身财务状况、投资经验、风险承受能力和风险偏好等情况,客观评估自身的风险识别能力及风险承受能力,审慎决定是否参与交易业务。
      第十一条 投资者注册时,经纪类会员认为交易业务超出投资者的风险承受能力的,应当向投资者警示风险。对于不符合贵州场外业务规则规定的投资者,经纪类会员应当拒绝为其提供交易业务服务。
      第十二条 投资者如果存在严重不良诚信记录,或为法律、法规、规章和有关业务规则禁止或者限制从事交易业务情形的机构或个人,经纪类会员不得给予注册。贵州场外有权拒绝经纪类会员提交的注册登记申请。如经纪类会员故意隐瞒投资者情况,则应承担相应的责任。
      第十三条 如经纪类会员管理的投资者,存在或者可能存在违反投资者适当性管理规则行为的,贵州场外可以对经纪类会员采取约见谈话、口头警示、书面警示、限期说明情况、暂停会员资格、取消会员资格等管理措施。
      第十四条 经纪类会员可根据交易业务,并结合市场情况制定投资者适当性标准。


                                                                          第四章 附则
      第十五条 本办法未明确规定的,按照贵州场外其他业务规则有关规定执行。
      第十六条 本办法解释权及修订权属于贵州场外。
      第十七条 本办法自公布之日起施行。