第一章 总则
第一条 为加强会员管理，规范会员在贵州场外机构间市场有限公司(以下简称贵州场外)的业务行为，根据贵州场外业务规则，制定本办法。
第二条 业务规则是指交易规则、管理办法、业务细则等。
第三条 凡承认并遵守相关法律法规以及贵州场外业务规则，并符合本办法规定条件，可申请成为贵州场外会员。
第四条 会员是指经贵州场外审核批准，并签署《贵州场外机构间市场会员合作协议》（以下简称《会员合作协议》），在贵州场外授权范围内从事业务的企业法人或者其他经济组织。
第五条 本办法适用于贵州场外会员及其从业人员。
第六条 贵州场外对会员根据不同的授权范围实行分类管理。
第七条 会员包括管理类会员、自营类会员、经纪类会员及服务类会员。
第八条 管理类会员应在贵州场外授权范围内从事业务管理活动，按照贵州场外的业务规则，负责对基础资产进行实质性管理。管理类会员作为交易主体的服务机构，以承销商、资产推介机构的角色参与业务。
第九条 自营类会员应在贵州场外授权范围内从事自营交易业务活动，按照贵州场外的业务规则，以自有资金参与交易业务。
第十条 经纪类会员应在贵州场外授权范围内从事经纪业务活动，按照贵州场外的业务规则，负责投资者开发和维护。
第十一条 服务类会员应在贵州场外授权范围内从事相关业务服务活动，按照贵州场外的业务规则，负责提供担保、审计、资产评估、信用评级、法律等服务。
第十二条 会员应具备以下条件：
（一）依法设立并合法存续的企业法人或其他经济组织。
（二）有固定的经营场所。
（三）具有行业从业经验。
（四）有健全的治理结构和业务管理制度。
（五）信誉良好，无重大违法违规记录。
（六）贵州场外规定的其它条件。
第十三条 会员申请程序。
（一）申请机构须填写入会申请书，填写后连同以下材料一起提交贵州场外：
1. 营业执照。
2. 公司章程及公司简介。
3. 法定代表人、经办人的身份证明。
4. 经办人授权委托书。
5. 上一年度的审计报告或最近一期财务报表等相关文件。
6. 董事、监事、高级管理人员的履历资料。
7. 贵州场外要求的其它文件。
贵州场外在收到申请材料后5个工作日内予以审核确认。
（二）材料通过审核后，申请机构与贵州场外签订《会员合作协议》并缴纳相关费用后，贵州场外向申请机构发放入会通知书，正式成为会员。贵州场外对会员资格费、会员年度管理费等具体收费标准，根据业务种类不同在《会员合作协议》中约定。
第十四条 贵州场外会员享有以下权利：
（一）依据贵州场外业务规则以及《会员合作协议》等相关业务协议开展业务。
（二）享有贵州场外提供的交易信息、交易系统及其他相关服务。
（三）对贵州场外的新业务享有优先参与权。
（四）获得贵州场外的业务指导和专业培训。
（五）向相关参与方收取贵州场外规定的费用。
（六）贵州场外认可的其他会员权利。
第十五条 贵州场外会员应当履行下列义务：
（一）遵守相关法律法规以及贵州场外业务规则。
（二）依法从业，承担因违法违规造成的各种损失。
（三）按规定提供的各类信息应真实有效，不得造假，并承担因提供虚假信息造成的各种责任和损失。
（四）接受贵州场外监督管理和指导并配合相关检查，参加贵州场外组织的各项活动。
（五）使用贵州场外相应系统时，应遵守贵州场外有关系统管理的规定。
（六）妥善管理相关档案，协助贵州场外按时完成年度会员管理备案复核工作。
（七）对相关交易及自营业务行为和结果承担相应的法律责任。
（八）维护交易各方权益，协助贵州场外处理各种突发或异常情况。
（九）对贵州场外各类交易业务的风险应有充分认识，对其交易行为负完全法律责任。
（十）履行保密责任。
（十一）承担相应的信息管理和信息披露责任。
（十二）按规定缴纳相关费用。
（十三）其他应履行的义务。
第十六条 会员及其从业人员应遵守相关法律法规、贵州场外业务规则及各项管理规定，接受有关行政管理部门和贵州场外的管理与监督。
第十七条 会员应遵守社会公共道德，自觉维护正常的交易秩序，认真履行应尽职责。
第十八条 会员应充分行使享有的合法权利，自觉维护会员的合法权益和贵州场外的商业信誉。
第十九条 贵州场外有权要求会员预存风险准备金。
会员违反相关法律法规、贵州场外业务规则、各项管理规定或《会员合作协议》，给贵州场外造成损失，该损失可直接从会员风险准备金中扣除。会员出现以下情况之一，贵州场外将根据具体情况扣除部分或全部风险准备金：
（一）违规向相关参与方收取费用。
（二）因会员过错或过失导致贵州场外受到行政处罚。
（三）因会员过错或过失导致贵州场外受到经济损失。
（四）操纵市场。
（五）其他严重违反贵州场外业务规则和管理制度的情形。
第二十条 会员向贵州场外报送的信息和资料应当真实、准确、完整。
第二十一条 贵州场外对会员实施交易权限管理，可根据下列情况，设定、不定期调整和限制会员参与交易的品种、方式及规模。
（一）业务范围。
（二）经营状况。
（三）市场风险承受程度。
（四）专业人员配备。
（五）遵守贵州场外相关业务规则等情况。
第二十二条 贵州场外有权要求会员对交易、业务经营、合规管理、风险控制等情况进行自查。
第二十三条 对于违反贵州场外业务规则或各项管理规定的会员，贵州场外有权视其行为性质和情节严重程度，给予口头警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易、暂停会员资格、撤销会员资格等处罚。涉嫌犯罪的，贵州场外将相关涉案资料移交执法部门。
第二十四条 会员若对贵州场外的处理决定不服，有权自收到处理决定后10个工作日内，以书面形式向贵州场外提请复议。对于会员的复议申请，贵州场外在受理后10个工作日内做出复议决定。复议期间不影响处理决定的执行。
第二十五条 贵州场外会员资格不得转让，禁止承包、出租、抵押等。
第二十六条 会员资格撤销。
（一）会员若出现下列情形之一的，贵州场外有权撤销其会员资格：
1. 从事非法代理交易业务。
2. 提供虚假交易业务信息。
3. 利用相关参与方信息谋取利益。
4. 未经贵州场外许可，向相关参与方收取规定以外的其他费用。
5. 以贵州场外的名义谋取不正当利益，损害贵州场外信誉。
6. 向投资者作获利保证或承诺风险共担。
7. 未履行自己的会员职责。
8. 违反相关法律法规、贵州场外业务规则、各项管理规定及《会员合作协议》等相关协议。
（二）会员应当在接到贵州场外撤销其会员资格通知后10个工作日内，完成下列事项：
1. 自营类会员了结持仓。
2. 结清通过贵州场外开展业务产生的全部债权与债务。
3. 按贵州场外规定应当办理的其他事项。
第二十七条 被撤销会员资格的，贵州场外将其所属投资者强制转移给其他会员，由其他会员为其所属投资者提供服务，并删除该机构在贵州场外的有关信息，终止与其的合作关系。因撤销会员资格给贵州场外带来其他损失的，贵州场外保留进一步追究其法律责任的权利。
第二十八条 会员因公司经营等原因可以向贵州场外申请终止其会员资格。
（一）会员应向贵州场外提供如下材料：
1. 关于终止会员资格的申请。
2. 投资者安置及投资者的持仓和资金清退方案。
3. 通过贵州场外开展业务产生的债权、债务处置方案。
4. 贵州场外要求的其他材料。
（二）在接到贵州场外同意终止会员资格通知后10个工作日内，会员应当妥善处理、安置所属投资者，清退所属投资者的持仓和资金及处理交易、结算资料的后续保管事宜。
第二十九条 在处理会员资格撤销和终止过程中产生的所有费用由会员自行承担。会员资格撤销和终止之前，会员应结清与贵州场外的所有费用，贵州场外已经收取的会员资格费、会员年度管理费不予退还，剩余未使用的风险保证金予以退还。
第三十条 本办法未尽事宜，按照贵州场外与会员签订的《会员合作协议》执行。
第三十一条 本办法解释权及修订权属于贵州场外。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。