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交易规则

贵州场外机构间市场会员管理办法

时间:2020-08-20 11:03:11

                                                                                              第一章 总则
       第一条为规范贵州场外机构间市场有限公司(以下简称“贵州场外”)会员的管理,保障交易各方的合法权益,规范会员的业务行为,根据国家有关法律、法规及贵州场外交易规则,制定本办法。
       第二条凡承认并遵守相关监管部门的法律法规以及贵州场外交易规则,并且符合本办法规定条件的企业法人或其他经济组织,可以申请成为贵州场外会员。
       第三条会员是指根据国家有关法律、法规和规章以及贵州场外交易规则规定,经贵州场外审核批准,并签署《贵州场外机构间市场会员合作协议》(以下简称《会员合作协议》),在贵州场外授权范围内从事业务的企业法人或者其他经济组织。
       第四条本办法适用于贵州场外会员及其从业人员。


                                                                                              第二章 会员类别及资格
       第五条贵州场外对会员根据不同的授权范围实行分类管理。
       第六条贵州场外会员分为管理类会员、自营类会员、经纪类会员及服务类会员。
       第七条申请人可根据需要自愿申请加入会员,并经贵州场外批准后,在授权范围内开展业务。
       第八条管理类会员是指经贵州场外审核批准,在贵州场外授权范围内从事交易管理活动,按照贵州场外的业务规则在贵州场外进行实质性管理的企业法人或其他经济组织。管理类会员作为交易主体的服务机构,以承销商、资产推介机构的角色参与业务。
       第九条贵州场外管理类会员应具备以下条件:
     (一)依法设立的企业法人、其他经济组织。
     (二)有固定的经营场所。
     (三)具有行业从业经验和资源,经营业绩良好。
     (四)信誉良好,无重大违法违规记录。
     (五)贵州场外要求的其他条件。
       第十条自营类会员是指经贵州场外审核批准,在贵州场外授权范围内从事自营交易业务活动,按照贵州场外的业务规则在贵州场外以自有资金进行交易业务的企业法人或其他经济组织。
       第十一条贵州场外自营类会员应具备以下条件:
     (一)依法设立并合法存续的企业法人或其他经济组织。
     (二)有固定的经营场所。
     (三)具有行业从业经验。
     (四)有健全的法人治理结构和业务管理制度等。
     (五)信誉良好,无重大违法违规记录。     

     (六)贵州场外规定的其它条件。
       第十二条经纪类会员是指经贵州场外审核批准,在贵州场外授权范围内从事经纪业务活动,按照贵州场外的业务规则在贵州场外进行投资者开发和维护的企业法人或其他经济组织。
       第十三条贵州场外经纪类会员应具备以下条件:
     (一)依法设立并合法存续的企业法人或其他经济组织。
     (二)有固定的经营场所。
     (三)熟悉贵州场外各项业务管理办法并承诺遵守贵州场外各项管理规定。
     (四)具有投资者开发、维护的能力。
     (五)贵州场外规定的其它条件。
       第十四条服务类会员指经贵州场外审核批准,在贵州场外授权范围内从事交易业务服务活动,按照贵州场外的业务规则为交易主体提供担保、审计、资产评估、信用评级、法律等服务的企业法人或其他经济组织。服务类会员主要包括增信(担保)、评估、审计、评级、法律、咨询等服务机构。


                                                                                              第三章 会员的申请
       第十五条会员申请程序。
     (一)申请机构须填写《贵州场外机构间市场入会申请书》,填写后连同以下材料一起提交贵州场外:
       1.《营业执照》。
      2.公司简介及公司章程。
      3.法定代表人、经办人的身份证明。
      4.经办人授权委托书。
      5.上一年度的审计报告或最近一期财务报表等相关文件。
      6.董事、监事、高级管理人员的履历资料。
      7.贵州场外要求的其它文件。
贵州场外在收到申请材料后5个工作日内予以审核确认。
    (二)审核批准后5个工作日内,贵州场外向申请人发放《贵州场外机构间市场入会通知书》,申请人与贵州场外签订《会员合作协议》并缴纳相关费用后,正式成为会员。贵州场外对会员资格费、会员年度管理费等具体收费标准,根据业务种类不同在《会员合作协议》中约定。


                                                                                              第四章 会员的权利和义务
       第十六条贵州场外会员享有以下权利:
    (一)依据贵州场外各项业务规则以及《会员合作协议》等相关业务协议或合同开展业务。
    (二)享有贵州场外提供的交易信息、交易系统及其他相关服务。
    (三)对贵州场外的新业务享有优先参与权。
    (四)获得贵州场外的业务指导和专业培训。
    (五)向其投资者收取贵州场外规定的相关费用。
    (六)贵州场外认可的其他会员权利。
       第十七条贵州场外会员应当履行下列义务:
    (一)遵守国家相关法律、法规和规章制度以及贵州场外各项业务规则。
    (二)依法从业,承担因违法违规造成的各种损失。
    (三)按规定提供的各类信息应真实有效,不得造假,并承担因提供虚假信息造成的各种责任和损失。
    (四)接受贵州场外监督管理和指导并配合相关调查,参加贵州场外组织的各项活动。
    (五)使用贵州场外相应系统时,应遵守贵州场外有关系统管理的规定。
    (六)妥善管理相关档案,协助贵州场外按时完成年度会员管理备案复核工作。
    (七)对相关交易及自营业务行为和结果承担相应的法律责任。
    (八)维护交易各方权益,协助贵州场外处理各种突发或异常情况。
    (九)对贵州场外各类交易业务的风险应有充分认识,对其交易行为负完全民事责任。
    (十)履行保密责任。
    (十一)承担相应的信息管理和信息披露责任。
    (十二)按规定缴纳相关费用。
    (十三)其他应履行的义务。


                                                                                              第五章 会员的自律和管理
       第十八条会员及其从业人员应遵守有关国家法律、法规、政策和贵州场外的各项管理规定和业务规则,接受有关行政管理部门和贵州场外的管理与监督。
       第十九条会员应遵守社会公共道德,自觉维护正常的交易秩序,认真履行应尽职责。
       第二十条会员应充分行使享有的合法权利,自觉维护会员的合法权益和贵州场外的商业信誉。 
       第二十一条会员应向贵州场外预存会员风险准备金。
会员违反法律、法规、贵州场外管理制度或《会员合作协议》,给贵州场外造成损失,该损失可直接从会员风险准备金中扣除。会员出现以下情况之一,贵州场外将根据具体情况扣除部分或全部风险准备金:
     (一)违规向投资者收取其他任何费用。
     (二)因会员过错或过失导致贵州场外受到行政处罚。
     (三)因会员过错或过失导致贵州场外受到经济损失。
     (四)操纵市场。
     (五)其他严重违反贵州场外业务规则和管理制度的情形。
        第二十二条会员向贵州场外报送的信息和资料应当真实、准确、完整。
        第二十三条贵州场外对会员实施交易权限管理,可根据下列情况,设定、不定期调整和限制会员参与交易的品种、方式及规模。
     (一)业务范围。
     (二)经营状况。
     (三)市场风险承受程度。
     (四)专业人员配备。
     (五)遵守贵州场外相关业务规则等情况。
        第二十四条贵州场外可以要求会员对交易、业务经营、合规管理、风险控制等情况进行自查,并提交自查报告。
        第二十五条对于违反贵州场外管理规定和业务规则的会员,贵州场外有权视其行为性质和情节严重程度,给予口头警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易、暂停会员资格、撤销会员资格等处罚。涉嫌犯罪的,贵州场外有权将相关涉案资料移交执法部门。
        第二十六条会员若对贵州场外的处理决定不服,有权自收到处理决定后10个工作日内,以书面形式向贵州场外提请复议。对于会员的复议申请,贵州场外在受理后10个工作日内做出复议决定。复议期间不影响处理决定的执行。


                                                                                              第六章 会员资格的撤销及终止
        第二十七条贵州场外会员资格不得转让,禁止承包、出租、抵押等。
        第二十八条会员有下列情况之一的,应当在10个工作日内向贵州场外报告:
     (一)变更法定代表人。
     (二)变更注册资本或股权结构。
     (三)变更名称、营业场所、经营范围。
     (四)经营状况发生重大变化。
     (五)发生重大诉讼案件或经济纠纷。
     (六)取得其他交易所或交易市场会员资格。
     (七)因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易所或交易市场处罚。
     (八)贵州场外要求报告的其他情况。
       第二十九条会员资格撤销。
     (一)会员在贵州场外授权范围内从事交易业务活动中,若出现下列情形之一的,贵州场外有权撤销其会员资格:
       1.从事非法代理交易业务。
       2.提供虚假交易业务信息。
       3.利用投资者信息谋取利益。
       4.未经贵州场外许可,向投资者收取本办法或《会员合作协议》约定以外的其他费用。
       5.以贵州场外的名义谋取不正当利益,损害贵州场外信誉。
       6.向投资者作获利保证或承诺风险共担。
       7.会员未履行自己的职责。
       8.违反本办法、贵州场外管理规定及法律、法规和其他相关规范性文件。
       9.违反与贵州场外签订的《会员合作协议》等协议约定,且在贵州场外通知的合理期限内未采取纠正措施。
     (二)会员应当在接到贵州场外撤销其会员资格通知后10个工作日内,完成下列事项:
       1.自营类会员了结持仓。
       2.结清在贵州场外的全部债权与债务。
       3.按贵州场外规定应当办理的其他事项。
被撤销会员资格的,贵州场外将其所属投资者强制转移给其他会员,由其他会员为其所属投资者提供服务,并删除该机构在贵州场外的有关信息,终止与其的合作关系。因撤销会员资格给贵州场外带来其他损失的,贵州场外保留进一步追究其法律责任的权利。
        第三十条会员因公司经营等原因可以向贵州场外申请终止其会员资格。
     (一)会员应向贵州场外提供如下材料:
       1.关于终止会员资格的申请。
       2.投资者安置及投资者的持仓和资金清退方案。
       3.公司在贵州场外债权、债务处置方案。
       4.贵州场外要求的其他材料。
     (二)会员应当在接到贵州场外同意终止会员资格通知后10个工作日内,完成下列事项:
       1.会员应妥善处理、安置所属投资者,清退所属投资者的持仓和资金及处理交易、结算资料的后续保管事宜。
       2.会员应结清与贵州场外的所有费用,贵州场外已经收取的会员资格费不予退还,在处理会员终止过程中产生的所有费用由会员自行承担。


                                                                                              第七章 附则
       第三十一条本办法未尽事宜,按照贵州场外与会员签订的《会员合作协议》执行。
       第三十二条本办法解释权及修订权属于贵州场外。
       第三十三条本办法自发布之日起施行。