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自然人投资者适当性调查问卷

时间:2020-08-20 16:39:24

贵州场外机构间市场企业信用交易

投资者适当性调查问卷(自然人)

 

1. 您是否为符合法律规定的具备完全行为能力的自然人?

R是    □否

2. 您是否年满18周岁,且不超过70周岁?

R是    □否

3. 您是否有来源于中国人民银行征信中心、失信被执行人名单及税务管理机构产生的违规失信行为记录?

□是    R

4. 您是否仔细阅读并理解《贵州场外机构间市场交易规则》、《贵州场外机构间市场企业信用交易业务细则》、《贵州场外机构间市场企业信用资产转让与交割细则》、《贵州场外机构间市场企业信用交易风险控制细则》等业务规则?

R是    □否

5. 您是否已充分了解了企业信用交易、交割等业务的风险?

R是    □否

6. 您是否具备与贵州场外交易业务相匹配的风险承受能力?

R是    □否

7. 您是否有投资股票、债券、基金、期货、期权、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?

是    R

8. 您是否具备较强风险承受能力且金融资产(包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)不低于50万元人民币?

R是    □否

9. 您当前是否有逾期未偿还的债务?

□是    R

10. 您是否能够承受投资本金的损失?

R是    □否

11. 您是否存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章禁止从事投资交易的情形?

□是    R

12. 您的身体条件是否存在不适宜从事高风险投资交易的情形?

□是    R

 本人承诺:对以上问题的回答是由我本人经过认真考虑后如实做出的,自愿承担因填写不实导致的一切后果。