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交易规则

贵州场外机构间市场信息披露管理办法

时间:2020-08-20 11:21:06

                                                                              第一章 总则

       第一条 为促进交易业务公平、公开、透明,保障通过贵州场外机构间市场有限公司(以下简称贵州场外)信息披露及时、准确、有效,根据《贵州场外机构间市场交易规则》,制定本办法。

       第二条 本办法适用于但不限于资产转让与交割业务。

       第三条 信息披露主要是指信息发布者以转让与交割说明书、交易风险揭示以及定期报告和临时报告等形式,把基础资产相关的信息,向投资者披露的行为。

       第四条 信息发布者是为业务服务的管理类会员、经纪类会员及其他应履行信息披露义务的交易参与主体。信息发布者发布信息公告及其它公告、通知等,均应当遵循本办法的相关规定。

       第五条 信息发布者可自行进行信息披露或通过贵州场外进行信息披露,贵州场外对披露的信息不做实质性审核。通过贵州场外进行的信息披露,或贵州场外主动披露的信息,不表示贵州场外对基础资产的价值或收益做出实质性判断或保障,交易双方应自行承担交易风险。


                                                                              第二章 信息披露责任

       第六条 信息发布者应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任。

       第七条 贵州场外如发现所披露的信息不完整或不符合相关要求,可责令信息发布者修改后再发布或补充发布,贵州场外不承担因披露的信息不完整、不符合相关要求、不履行披露义务的过错责任。

       第八条 交易参与主体应该对披露的信息进行独立分析,独立判断其价值,自行承担投资风险。


                                                                              第三章 信息披露内容、形式

       第九条 信息发布者信息披露内容,包括但不限于:

     (一)转让与交割说明书。

     (二)尽职调查报告(如有)。

     (三)交易风险揭示的相关文件。

     (四)其他应披露的信息。

       第十条 信息披露可通过信息发布者指定场所发布,该指定场所可通过协议约定,贵州场外不对该信息进行实质性审核。信息发布者对信息来源合法合规性、真实性、完整性、时效性负责。

       第十一条 若发生可能影响基础资产价值的重大事项,发现方应及时向信息发布者报告,并通过信息发布者披露相关事项的起因、目前的状态和可能产生的影响,信息发布者有责任及义务进行核实并配合。

       第十二条 信息发布者披露信息或重大事项后,应关注社会及其他市场参与者的反响,及时进行回应,并对已披露的重大事项可能对基础资产价值产生较大影响情况进行跟踪,及时进行补充信息披露。

       第十三条 管理类会员应对基础资产进行尽调、跟踪,如发现可能对基础资产价值产生较大影响的事项,应核实该事项的起因、目前状态和可能产生的影响等,及时履行披露义务。

       第十四条 对违反信息披露管理办法的行为,贵州场外可采取约见谈话、口头警示、书面警示、限期说明情况、暂停会员资格、取消会员资格等管理措施。


                                                                              第四章 附则

       第十五条 本办法未明确规定的,按照贵州场外其他业务规则有关规定执行。

       第十六条 本规则解释权及修订权属于贵州场外。

       第十七条 本办法自发布之日起试行。


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