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企业信用交易业务会员准入条件

时间:2020-06-01 14:28:44

       贵州场外对企业信用交易业务的会员根据不同的授权范围、权利与义务实行分类管理。企业信用交易业务的会员分为两类:自营类会员和经纪类会员。

       自营类会员是指经贵州场外审核批准,在贵州场外授权范围内从事自营交易业务活动,按照贵州场外的业务规则在贵州场外以自有资金进行交易业务的企业法人或其他经济组织。

       贵州场外自营类会员应具备以下条件:

     (一)依法设立并合法存续的企业法人或其他经济组织。

     (二)有固定的经营场所。

     (三)具有行业从业经验。

     (四)有健全的法人治理结构和业务管理制度等。

     (五)信誉良好,无重大违法违规记录。

     (六)贵州场外规定的其它条件。

       经纪类会员是指经贵州场外审核批准,在贵州场外授权范围内从事经纪业务活动,按照贵州场外的业务规则在贵州场外进行投资者开发和维护的企业法人或其他经济组织。

       贵州场外经纪类会员应具备以下条件:

     (一)依法设立并合法存续的企业法人或其他经济组织。

     (二)有固定的经营场所。

     (三)熟悉贵州场外各项业务管理办法并承诺遵守贵州场外各项管理规定。

     (四)具有投资者开发、维护的能力。

     (五)贵州场外规定的其它条件。

 


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