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风险教育

机构投资者适当性调查问卷

时间:2020-08-20 16:40:53

1.贵单位是否为符合法律规定的中国境内的机构?(不定项选择题)

□金融机构   □ 企业法人     □合伙企业   □其他组织

2.贵单位是否有来源于以下机构的不良诚信记录?

□中国人民银行征信中心

□最高人民法院失信被执行人名单

□税务管理机构

□从事投资活动时产生的违规失信行为记录

□无以上不良诚信记录

3.贵单位是否仔细阅读并理解《贵州场外机构间市场交易规则》、《贵州场外机构间市场企业信用交易业务细则》、《贵州场外机构间市场企业信用资产转让与交割细则》、《贵州场外机构间市场企业信用交易风险控制细则》等相关业务规则和管理办法?

□是    □否

4.贵单位是否具备与贵州场外交易业务相匹配的风险承受能力?

□是    □否

5.贵单位是否有股票、债券、基金、期货、期权等其中一种或多种交易经验?

□是    □否

6.贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务?

□是    否


本机构承诺

1.对以上问题的回答是由我单位经过认真考虑后如实做出的。

2.本单位对所提供相关证明材料的真实性负责,并自愿承担因材料不实导致的一切后果。

3.本单位不存在重大未申报的不良信用记录。

4.本单位不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和贵州场外业务规则禁止从事企业信用交易的情形。


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